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(建议收藏)私募基金备案流程全套文件

发布时间:2019-07-06 08:07 类别:父母必知

原标题:(建议收藏)私募基金[JiJin]备案[BeiAn]流程全套文件[WenJian]

根据《私募投资基金[JiJin]管理人登记和基金[JiJin]备案[BeiAn]办法(试行)》的规定,私募基金[JiJin]管理人应当在私募基金[JiJin]募集完毕后20个工作日内,通过私募基金[JiJin]登记备案[BeiAn]系统进行备案[BeiAn],并根据私募基金[JiJin]的主要投资方向注明基金[JiJin]类别,如实填报基金[JiJin]名称、资本规模、投资者[TouZiZhe]、基金[JiJin]合同、基金[JiJin]公司章程或者合伙协议。

基金[JiJin]产品备案[BeiAn]需要准备的文件[WenJian]及模板

一、营业执照/主体资格证明文件[WenJian]——合伙型、公司型基金[JiJin]备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

只有合伙型、合作型、公司型的基金[JiJin]产品,中基协的系统会要求上传[ShangChuan]此项文件[WenJian],契约型基金[JiJin]不需要上传[ShangChuan],因为契约型基金[JiJin]不存在组织结构。需要明确的是,这里要上传[ShangChuan]的是基金[JiJin]产品的营业执照,而非基金[JiJin]管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传[ShangChuan]这个问题上,应该不存在什么疑问,服饰搭配但的确有基金[JiJin]管理人在基金[JiJin]备案[BeiAn]系统,上传[ShangChuan]了基金[JiJin]管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。

二、《基金[JiJin]招募说明书》——非备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

《基金[JiJin]招募说明书》是投资者[TouZiZhe]了解基金[JiJin]的最基本也是最重要的文件[WenJian]之一,是投资前的必读文件[WenJian]。但在基金[JiJin]备案[BeiAn]系统内,《基金[JiJin]招募说明书》之后有个不适用的选项,属于非必须上传[ShangChuan]的文件[WenJian],可以在系统内选择不适用。

三、《基金[JiJin]风险揭示书》——备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

《私募投资基金[JiJin]监督管理暂行办法》第十六条明确要求:私募基金[JiJin]管理人自行销售私募基金[JiJin]的,应当采取问卷调查等方式,对投资者[TouZiZhe]的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者[TouZiZhe]书面承诺符合合格投资者[TouZiZhe]条件;应当制作风险揭示书,由投资者[TouZiZhe]签字确认。

中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金[JiJin]募集行为管理办法》,两性生活同时发布了《私募投资基金[JiJin]投资者[TouZiZhe]风险问卷调查内容与格式指引(个人版)》及《私募投资基金[JiJin]风险揭示书与格式指引》,参考网址:http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390479.shtml

四、《投资者[TouZiZhe]承诺函》——备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

《基金[JiJin]风险揭示书》与《投资者[TouZiZhe]承诺函》,均需要提交所有投资者[TouZiZhe]签字的文件[WenJian],如果有5个投资者[TouZiZhe],就要5份全部上传[ShangChuan]。我们有些客户在有多个投资者[TouZiZhe]的情况下,会只上传[ShangChuan]一个投资者[TouZiZhe]签署的承诺函,这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者[TouZiZhe]签字的文件[WenJian]扫描在一个PDF文档内上传[ShangChuan]。

投资者[TouZiZhe]承诺函参考模板:

五、《机构承诺函》——备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

这是需要基金[JiJin]管理人出具的承诺函,婚外情并且会因为管理股权类或证券类产品的不同,而有细微差别。

机构承诺函参考模板:

六、募集规模证明/实缴出资证明——备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

募集规模证明包括:

托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

现在对网上银行、手机银行的使用非常广泛,这里的实缴出资证明并非一定要银行加盖公章的纸质稿文件[WenJian],网上银行的截屏也同样能够通过中基协的审核,但是要注意,截屏的内容中必须要包含银行的电子章。我们有个客户,就是在截屏的时候,截取了不包含银行电子章的页面而遭遇了反馈。

七、基金[JiJin]合同/合伙协议/公司章程——备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

在进行基金[JiJin]产品备案[BeiAn]时,最重要也是最容易遭遇反馈的文件[WenJian]就是基金[JiJin]合同。2016年4月18日丫丫女人,中基协正式发布酝酿已久的基金[JiJin]合同指引,指引分契约型、公司型、合伙型三类,分别采取了不同的指引方式。

因此,在制作公司章程/合伙协议/基金[JiJin]合同时,要对应具体的合同指引要求,对文件[WenJian]进行制作。合同指引的参考网址:http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390510.shtml

八、《委托管理协议》——非备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

《委托管理协议》非必须上传[ShangChuan]的文件[WenJian],可以在系统内选择不适用。举个需要上传[ShangChuan]《委托管理协议》的情况:合伙型基金[JiJin]产品的GP并未担任基金[JiJin]管理人,而外聘了基金[JiJin]管理人对基金[JiJin]进行管理。

九、《托管协议》——非备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

不论是证券类基金[JiJin]还是股权类基金[JiJin],都可以选择不托管。如果基金[JiJin]选择不托管,经常会遭遇中基协的一类反馈意见,即要求上传[ShangChuan]所有投资者[TouZiZhe]签署的《无托管协议》,女性生活《无托管协议》中需要明确说明“本基金[JiJin]无托管”。按照基金[JiJin]合同指引,无托管的基金[JiJin]产品,需要在基金[JiJin]合同内说明私募基金[JiJin]财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。

《不托管的函》参考模板:

十、销售归集/托管账户信息——备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

这对基金[JiJin]产品备案[BeiAn]提出了两个要求,一是已经开好专户,二是募集资金已经进入专户。在有托管或者PB综合托管业务的情况下,需要开托管账户和销售归集两个账户,如果没有托管和外包业务,只要开一个销售归集账户即可。

十一、《投资者[TouZiZhe]明细》——备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

《投资者[TouZiZhe]明细》包括序号,姓名/机构名称,证件号码,认缴金额,实缴金额,汇总金额,备注;备注包括GP/LP,优先/劣后,是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案[BeiAn]系统填报的实缴金额一致。同时只需要基金[JiJin]管理人加盖机构公章,不需要投资者[TouZiZhe]再次签字。

投资者[TouZiZhe]明细参考模板:

婚姻十二、对销售业务的管理制度——备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

十三、对份额登记业务的管理制度——备案[BeiAn]必备文件[WenJian]

以上两项文件[WenJian],可直接提供基金[JiJin]管理人的内控制度文件[WenJian],并要加盖基金[JiJin]管理人公章。

附 常见产品备案[BeiAn]被拒绝的原因及整改方法:

被拒绝原因一:请填写正确的基金[JiJin]全称

整改方法:基金[JiJin]全称应与合同中的名称完全一致。

被拒绝原因二:请填写正确的管理类型

整改方法:可以选择的管理类型有三种,分别是受托管理、自我管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金[JiJin],通过组建内部管理团队实行自我管理,该公司型基金[JiJin]也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金[JiJin]管理人进行管理。

顾问管理指私募基金[JiJin]管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。

被拒绝原因三:请上传[ShangChuan]所有投资者[TouZiZhe]签字的风险揭示书

整改方法:将所有投资者[TouZiZhe]签字的风险揭示书扫描在一个PDF文档内上传[ShangChuan]。

被拒绝原因四:请上传[ShangChuan]募集规模证明。

整改方法:募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

被拒绝原因五:请管理人出具基金[JiJin]是否募集完毕及是否继续对外募集的说明。

整改方法:管理人如实出具上述说明,签章确认并上传[ShangChuan]至其他问题处。

被拒绝原因六:本基金[JiJin]的合伙人信息与工商注册信息存在不一致。

整改方法:能变更的情况下完成变更后重新备案[BeiAn],流行时尚暂时无法变更的由所有合伙人出具承诺函,承诺三个月之内完成整改,并将签章确认的承诺函上传[ShangChuan]至其他问题处。

被拒绝原因七:请XXX投资者[TouZiZhe]实缴满足100万后再来备案[BeiAn]。

整改方法:根据证监会于2014年8月21日公布《私募投资基金[JiJin]监督管理暂行办法》第十二条,私募基金[JiJin]的合格投资者[TouZiZhe]是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金[JiJin]的金额不低于100万元的单位和个人,故每个投资者[TouZiZhe]的投资额度最低不能少于100万。

被拒绝原因八:请对外募集后再到协会备案[BeiAn]。

整改方法:基金[JiJin]产品必须要有外部投资者[TouZiZhe],基金[JiJin]管理人直投或者基金[JiJin]产品仅为基金[JiJin]管理人及其工作人员认购,中基协不予备案[BeiAn]。

被拒绝原因九:请上传[ShangChuan]投资者[TouZiZhe]明细表并加盖私募基金[JiJin]管理人公章。

整改方法:投资者[TouZiZhe]明细包括序号,姓名/机构名称,证件号码,认缴金额,实缴金额,汇总金额,备注;备注包括GP/LP,优先/劣后,是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案[BeiAn]系统填报的实缴金额一致。

美容化妆被拒绝原因十:若基金[JiJin]产品无托管,请上传[ShangChuan]所有投资者[TouZiZhe]签署的无托管协议。

整改方法:在管理人认为需要说明的其他问题里说明,合同中明确本产品无托管及保障私募基金[JiJin]财产安全的制度措施和纠纷解决机制的相关章节,同时上传[ShangChuan]所有投资者[TouZiZhe]签署的无托管协议,无托管协议中明确说明“本基金[JiJin]无托管”。

被拒绝原因十一:请管理人确认首轮募集是否结束,并上传[ShangChuan]投资项目情况表至其他问题处。

整改方法:在其他问题处对首轮募集情况进行说明,例如“XXXX基金[JiJin]首轮募集资金已经到位,暂不对外进行募集”,出具说明并加盖基金[JiJin]管理人公章,将PDF扫描件同投资项目表一起上传[ShangChuan]至其他问题处。

被拒绝的原因十二:请投资者[TouZiZhe]中的基金[JiJin]备案[BeiAn]通过后再次提交。

整改方法:若投资者[TouZiZhe]中有基金[JiJin],女人天下该基金[JiJin]需通过备案[BeiAn]才可成为合格投资者[TouZiZhe],且该基金[JiJin]投资的基金[JiJin]才能进行备案[BeiAn]。

文章来源:一起学私募综合

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